Положение о правилах внутреннего контроля
Основной документ, устанавливающий порядок организации ПВК в организации.
Финансы, учет и внутренний контроль
Правила внутреннего контроля по 115-ФЗ
Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) по 115-ФЗ — обязательная задача для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Этот комплект документов содержит все необходимые шаблоны: от положения о ПВК до программ идентификации и обучения сотрудников. Вы получаете готовую основу, которую остается адаптировать под специфику вашей деятельности. Экономьте время и избегайте типичных ошибок, используя проверенные формулировки. В комплект входят 15 связанных DOCX. Общие реквизиты подставляются в те формы, где они нужны.
Задача
Документы должны описывать реальный процесс
Одного положения или соглашения недостаточно. Режим должен работать в перечнях, доступах, ознакомлении, передаче сведений и учёте действий.
- Отсутствие ПВК или их несоответствие требованиям 115-ФЗ приводит к штрафам до 1 млн рублей и блокировке счетов.
- Разработка с нуля занимает недели, а юристы берут за это от 50 000 рублей.
- Часто забывают про обязательные программы (идентификация, обучение, проверка клиентов) — это выявляется при проверках.
- Несвоевременное обновление ПВК при изменении законодательства — риск привлечения к ответственности.
В комплекте SGI24 положение связано с анкетой, приказом, перечнем, журналом и контрольными формами. Для персонализированного тарифа сведения организации подставляются только после оплаты и только из заполненной покупателем формы.
15 DOCX
Что входит в комплект
Программа идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
Определяет порядок и способы идентификации при проведении операций.
Программа проверки клиентов
Устанавливает процедуры анализа операций клиентов на предмет подозрительности.
Программа обучения сотрудников по ПОД/ФТ
Регламентирует порядок обучения и повышения квалификации персонала.
Программа оценки степени (уровня) риска клиентов
Определяет критерии и порядок отнесения клиентов к группам риска.
Порядок фиксирования сведений и направления сообщений в Росфинмониторинг
Описывает процедуру сбора, фиксации и передачи информации о подозрительных операциях.
Порядок приостановления операций с денежными средствами
Регламентирует действия при блокировке операций по решению уполномоченных органов.
Порядок отказа от выполнения операций
Определяет основания и процедуру отказа клиенту в проведении операции.
Порядок хранения документов и информации
Устанавливает сроки и условия хранения документов, полученных в ходе ПВК.
Порядок назначения специального должностного лица
Определяет требования к кандидатуре и процедуру назначения ответственного за ПВК.
Приказ о введении в действие ПВК
Официальный документ, утверждающий ПВК и вводящий их в действие.
Приказ о назначении специального должностного лица
Назначает ответственного за соблюдение ПВК и программ.
Журнал учета обучения сотрудников
Фиксирует факты прохождения обучения по ПОД/ФТ.
Журнал учета сообщений в Росфинмониторинг
Регистрирует направленные сообщения о подозрительных операциях.
Анкета клиента
Стандартная форма для сбора сведений о клиенте при идентификации.
Персонализация
Как работает конструктор
- 01Выберите тариф и способ оплаты: карта или СБП, безналичный счёт, «Долями» либо рассрочка Т-Банка.
- 02Для персонализации заполните сведения о процессе и ответственном.
- 03Система собирает 15 DOCX и очищает служебные метаданные.
- 04Скачайте ZIP. Доступ можно восстановить по заказу и электронной почте.
Тарифы
Шаблоны, персонализация или индивидуальная подготовка
Чистые шаблоны, 2 500 ₽
Оплатить и получить комплект
Восстановить оплаченный заказ
Перед утверждением
Границы применения комплекта
- Комплект не является юридической консультацией и не гарантирует одобрение контролирующих органов.
- Документы требуют адаптации под вашу организацию: необходимо указать реквизиты, специфику деятельности, назначить ответственных.
- Комплект не включает индивидуальную разработку с учетом особенностей вашего бизнеса, если они существенно отличаются от стандартных.
- Не заменяет обязательное обучение сотрудников и назначение специального должностного лица.
Результат
правила внутреннего контроля 115 фз образец: что получает покупатель
Покупатель получает редактируемые DOCX с едиными реквизитами, понятными полями и связями между документами. Назначение каждой формы указано в составе выше.
- Готовый комплект из 15 документов, соответствующих текущим требованиям 115-ФЗ и подзаконных актов.
- Экономия времени: вы получаете шаблоны, которые можно адаптировать за 1-2 дня.
- Снижение риска штрафов и претензий со стороны Росфинмониторинга и Банка России.
- Прозрачная структура: все документы логически связаны и готовы к использованию.
Комплект относится только к процедуре, указанной в заголовке. Смежные режимы и специальные виды тайн в него не включены.
После документов
Внедрить требования в сайт и рабочую систему
Документы сами по себе не меняют процесс. SGI24 может выполнить смежную работу: управленческий пульт, согласование платежей и автоматический сбор финансовых данных. После покупки комплекта действует скидка на согласованный объём внедрения.
Посмотреть услугу SGI24Вопрос до покупки
Написать Марине Флегонтовой
Укажите вид организации и задачу. Марина уточнит состав и поможет выбрать тариф. Форма связи не заменяет оплату и не открывает скачивание.